Compliance Officer (TÜV)

In unserem Compliance Officer (TÜV) Seminar bereiten wir dich auf die Aufgaben und Pflichten eines Compliance Officers vor. Du lernst die wesentlichen Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems nach ISO 37301, die gesellschaftsrechtlichen Grundlagen, die Haftungsrisiken sowie die operativen Vorteile funktionierender Compliance-Strukturen kennen. Außerdem erfährst du, wie du Haftungsrisiken gezielt minimieren kannst. Nach Beendigung dieses Seminars kennst du die typischen praktischen Fallstricke für Compliance Officer und weißt, wie man diese vermeidet. Des Weiteren kannst du vermitteln, welche operativen Vorteile ein ordnungsgemäßes Compliance-Management-System bietet. Du bist ebenfalls in der Lage, die Leitungsorgane, die Belegschaft und Arbeitnehmervertreter von der Compliance-Botschaft zu überzeugen und als Alliierte zu gewinnen. Zudem erweiterst du dein Netzwerk im Austausch mit Experten und den Seminarteilnehmern. Die Prüfungsgebühr für die Zertifizierung beträgt € 385,00 zzgl. MwSt. und ist im Seminarpreis enthalten.

In der Compliance Officer (TÜV) Schulung erhältst du einen Überblick über relevante Aspekte eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems. Profitiere von Praxisbeispielen, die dir Compliance-Risiken sowie Lösungsansätze zur Vermeidung dieser Risiken aufzeigen. Nach bestandener Prüfung erhältst du von PersCert TÜV ein Zertifikat, das deine Qualifikation als "Compliance Officer (TÜV)" bescheinigt. PersCert TÜV dokumentiert die Anforderungen an deinen Abschluss auf der weltweit zugänglichen Internetplattform Certipedia (www.certipedia.com) unter dem Prüfzeichen mit der ID 0000080496.

Compliance-Grundlagen

• Abgrenzung zur Ethik

• Bedeutung der Unternehmenskultur

• Change Management zu einer gelebten Compliance-Kultur

• Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance

• Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte

• Compliance als Wettbewerbsvorteil

Compliance als Pflicht sowie Haftungsfragen

• Wer ist verantwortlich für die Compliance im Unternehmen?

• Notwendigkeit bzw. Pflicht eines Compliance-Management-Systems

• Compliance-Management-System zur Vermeidung von Haftung: Strukturversagen und Managementverschulden versus Individualverschulden

• Compliance-Management-System als Exkulpation

• Was bedeutet die Haftung im Rahmen einer Garantenstellung?

• Haftung der Leitungsorgane

• Umfang und Grenzen von D&O- sowie Strafrechtsschutzversicherungen

• Compliance aus operativer Sicht

• Compliance als Führungsaufgabe

• Compliance in operativen Prozessen

• Implementierung wirksamer Compliance-Strukturen und -Kontrollen im operativen Bereich

• Operative Vorteile eines Compliance-Management-Systems sowie dessen bereichsübergreifende Synergiepotentiale

Compliance-Sonderthemen

• Kartellrecht aus Compliance-Sicht

• Anti-Korruptionsstrategien, z.B. Geschäftspartner-Compliance-Prüfung

• Herausforderungen der allgemeinen Wirtschaftskriminalität

• Compliance im Rahmen von M&A-Transaktionen

Compliance Officer

• Ernennung

• Arbeitsrechtliche Aspekte

• Stellenbeschreibung

• Kernaufgaben: Implementierung & Monitoring des Compliance-Management-Systems, Compliance-Prävention, Compliance-Trainings, Compliance-Kontrolle, Compliance-Berichtswesen / Compliance-Reporting

• Fachliche und persönliche Anforderungen

• Herausforderungen im operativen Alltag

• Haftung

Compliance-Organisation und Compliance-Strukturen

• Strukturen und Funktionen einer Compliance-Organisation

• Alternative Modelle möglicher Compliance-Organisationen

• Verankerung der einzelnen Führungsebenen und Mitarbeiter sowie deren Rollen in einem Compliance-Management-System

• Zusammenarbeit unterschiedlicher Bereiche: Compliance, Recht, Revision, HR, Qualitätsmanagement etc.

• Richtlinienmanagement: Verhaltenskodex, interne Regelungen

• Hinweisgebersysteme – Whistleblowing-Hotlines – Ombudsstellen

• Ausrichtung und Bestandteile eines Compliance-Management-Systems

• Standards: IDW PS 980, ISO 19600

• Verknüpfung eines Compliance-Management-Systems mit bereits bestehenden Management-Systemen

• Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen

• Grundlagen zur Compliance-Strukturanalyse („Gap Analysis“) und Compliance-Risikoanalyse

• Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse

• durchführung einer Compliance-Risikoanalyse, Einbindung anderer Bereiche und Funktionen in die Compliance-Risikoanalyse

• Auswertung der Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse

• Definition eines Maßnahmenplans zur Minderung aufgedeckter Compliance-Risiken

• Wirksames Controlling der Umsetzung der Maßnahmen

• Kontinuierliches Risikomanagement, Risikomonitoring

• Prozessmanagement – ordnungsgemäß aufgesetzte Prozessabläufe

Reaktion auf Compliance-Verstöße

• Reaktion auf Verdachtsfälle als Pflichtaufgabe

• Umgang mit Verdachtsmomenten

• Definition von Zuständigkeiten im Rahmen interner Untersuchungen

• durchführung interner Untersuchungen

• Arbeitsrechtliche und datenschutzrechtliche Aspekte im Rahmen einer internen Untersuchung

• Grenzen im Rahmen interner Untersuchungen

• Umgang mit Compliance-Verstößen und einzuleitende Maßnahmen

• Krisenkommunikation im Fall eines Compliance-Vorfalls

• Merkblatt für den Fall einer durchsuchung

Wirksamkeitskontrolle des Compliance-Management-Systems

• Grundlagen und Möglichkeiten einer Wirksamkeitskontrolle

• Methodische Vorgehensweise

• Ergebnisdokumentation der Wirksamkeitskontrolle

• Abzuleitende Folgemaßnahmen

• Umsetzungskontrolle der Folgemaßnahmen

Compliance-Audits

• Auditdefinition

• Auditarten

• Wer sollte Audits durchführen?

• Welche Qualifikationen/Fähigkeiten benötigt der Auditor?

• Auditleitlinie und -verfahrensbeschreibung

• Auditplanung und -vorbereitung

• Auditablauf und -durchführung

• Dokumentation der Auditfeststellungen

• Auditabschlussbesprechung und Ergebnisbekanntgabe

• Auditberichterstellung

Schriftliche Zertifikatsprüfung

Unsere Compliance Officer (TÜV) Schulung richtet sich an:

• Bereits bestellte und künftige Compliance Officer, Compliance Manager oder Compliance-Beauftragte aus der Wirtschaft, öffentlichen Verwaltung, Verbänden, Regierungs- und Nichtregierungsorganisationen, Nonprofit-Institutionen, weiteren Organisationen und Körperschaften

• Legal und Compliance Counsels, Führungskräfte aus Rechtsabteilungen und Revision, Justiziare und Syndizi

• Gesellschafter, Mitglieder der Geschäftsleitung, Vorstände, Aufsichtsräte und Beiräte

• Führungskräfte aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, kaufmännische Steuerung und Controlling, Einkauf, Vertrieb, Supply Chain Management, Business Development

für die Zertifikatsprüfung:

• Der Teilnehmer hat den nach Inhalt, Dauer und Gliederung durch die Personenzertifizierungsstelle PersCert TÜV anerkannten Lehrgang „Compliance Officer (TÜV)“ absolviert.

Ein Compliance Officer (TÜV) ist eine Fachkraft, die sich auf die Einhaltung von Gesetzen, Richtlinien und ethischen Standards in Unternehmen spezialisiert hat und über eine entsprechende Qualifikation durch den TÜV verfügt. TÜV steht hierbei für "Technischer Überwachungsverein" und ist eine in Deutschland ansässige Organisation, die technische Prüfungen und Zertifizierungen durchführt.

Qualifikationen und Fähigkeiten eines Compliance Officers (TÜV):

• Fachwissen: Fundiertes Wissen über relevante Gesetze, Richtlinien und Compliance-Standards.

• Technische Kenntnisse: Verständnis von IT-Systemen, Prozessen und Datenverarbeitung.

• Analytische Fähigkeiten: Fähigkeit, komplexe Sachverhalte zu analysieren und Risiken zu bewerten.

• Kommunikationsfähigkeit: Fähigkeit, klar und verständlich zu kommunizieren, sowohl schriftlich als auch mündlich.

• Methodisches Vorgehen: Strukturierte und systematische Arbeitsweise bei der Planung und Durchführung von Compliance-Maßnahmen.

• Zertifizierung: Eine Zertifizierung als Compliance Officer durch den TÜV, die die Qualifikation und das Fachwissen bestätigt.

Warum ist ein Compliance Officer (TÜV) wichtig?

In einer zunehmend komplexen und regulierten Geschäftswelt ist die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien für Unternehmen unerlässlich. Ein Compliance Officer (TÜV) hilft Unternehmen, Risiken zu minimieren,Reputationsschäden zu vermeiden und das Vertrauen von Kunden und Geschäftspartnern zu stärken.