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Compliance Officer (TÜV) Schulung

Werde ein erfolgreicher Compliance Officer
Compliance Officer (TÜV)

Mit diesem Lehrgang wirst du auf die Aufgaben und Pflichten eines Compliance Officers vorbereitet. Du lernst die wesentlichen Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems, die gesellschaftsrechtlichen Grundlagen, die Haftungsrisiken und Möglichkeiten der Haftungsmilderung sowie die operativen Vorteile funktionierender Compliance-Strukturen kennen. Die Beschreibung von Compliance-Praxisbeispielen bringt dir die Materie anschaulich näher und hilft dir bei der Absicherung der Leitungsorgane, des Compliance-Bereichs und der Belegschaft.

In diesem Seminar erhältst du einen Überblick über relevante Aspekte eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems. Profitiere von Praxisbeispielen, die dir Compliance-Risiken sowie Lösungsansätze zur Vermeidung dieser Risiken aufzeigen. Außerdem erfährst du, wie du Haftungsrisiken gezielt minimieren kannst. Nach Beendigung dieses Seminars kennst du die typischen praktischen Fallstricke für Compliance Officer und weißt, wie man diese vermeidet. Des Weiteren kannst du vermitteln, welche operativen Vorteile ein ordnungsgemäßes Compliance-Management-System bietet. Du bist ebenfalls in der Lage, die Leitungsorgane, die Belegschaft und Arbeitnehmervertreter von der Compliance-Botschaft zu überzeugen und als Alliierte zu gewinnen. Zudem erweiterst du dein Netzwerk im Austausch mit Experten und den Seminarteilnehmern.  

Die Prüfungsgebühr für die Zertifizierung beträgt € 350,00 zzgl. MwSt. und ist zuzüglich zum Seminarpreis zu entrichten.

TÜVRheinland

Gemeinsam mit dem TÜV Rheinland, einer Institution im Bereich Datenschutz, bieten wir dir aktuellen und praxisbewährtes Wissen. Wir bieten dir dabei das gesamte Spektrum von DSGO bis hin zu Compliance-Schulungen.

Inhalte

Compliance Officer Schulung
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Compliance-Grundlagen

  • Abgrenzung zur Ethik
  • Bedeutung der Unternehmenskultur
  • Change Management zu einer gelebten Compliance-Kultur
  • Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance
  • Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte
  • Compliance als Wettbewerbsvorteil

Compliance als Pflicht sowie Haftungsfragen

  • Wer ist verantwortlich für die Compliance im Unternehmen?
  • Notwendigkeit bzw. Pflicht eines Compliance-Management-Systems
  • Compliance-Management-System zur Vermeidung von Haftung: Strukturversagen und Managementverschulden versus Individualverschulden
  • Compliance-Management-System als Exkulpation
  • Was bedeutet die Haftung im Rahmen einer Garantenstellung?
  • Haftung der Leitungsorgane
  • Umfang und Grenzen von D&O- sowie Strafrechtsschutzversicherungen
  • Compliance aus operativer Sicht
  • Compliance als Führungsaufgabe
  • Compliance in operativen Prozessen
  • Implementierung wirksamer Compliance-Strukturen und -Kontrollen im operativen Bereich
  • Operative Vorteile eines Compliance-Management-Systems sowie dessen bereichsübergreifende Synergiepotentiale

Compliance-Sonderthemen

  • Kartellrecht aus Compliance-Sicht
  • Anti-Korruptionsstrategien, z.B. Geschäftspartner-Compliance-Prüfung
  • Herausforderungen der allgemeinen Wirtschaftskriminalität
  • Compliance im Rahmen von M&A-Transaktionen

Compliance Officer

  • Ernennung
  • Arbeitsrechtliche Aspekte
  • Stellenbeschreibung
  • Kernaufgaben: Implementierung & Monitoring des Compliance-Management-Systems, Compliance-Prävention, Compliance-Trainings, Compliance-Kontrolle, Compliance-Berichtswesen / Compliance-Reporting
  • Fachliche und persönliche Anforderungen
  • Herausforderungen im operativen Alltag
  • Haftung

Compliance-Organisation und Compliance-Strukturen

  • Strukturen und Funktionen einer Compliance-Organisation
  • Alternative Modelle möglicher Compliance-Organisationen
  • Verankerung der einzelnen Führungsebenen und Mitarbeiter sowie deren Rollen in einem Compliance-Management-System
  • Zusammenarbeit unterschiedlicher Bereiche: Compliance, Recht, Revision, HR, Qualitätsmanagement etc.
  • Richtlinienmanagement: Verhaltenskodex, interne Regelungen
  • Hinweisgebersysteme – Whistleblowing-Hotlines – Ombudsstellen
  • Ausrichtung und Bestandteile eines Compliance-Management-Systems
  • Standards: IDW PS 980, ISO 19600
  • Verknüpfung eines Compliance-Management-Systems mit bereits bestehenden Management-Systemen
  • Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen
  • Grundlagen zur Compliance-Strukturanalyse („Gap Analysis“) und Compliance-Risikoanalyse
  • Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse
  • durchführung einer Compliance-Risikoanalyse, Einbindung anderer Bereiche und Funktionen in die Compliance-Risikoanalyse
  • Auswertung der Ergebnisse einer Compliance-Risikoanalyse
  • Definition eines Maßnahmenplans zur Minderung aufgedeckter Compliance-Risiken
  • Wirksames Controlling der Umsetzung der Maßnahmen
  • Kontinuierliches Risikomanagement, Risikomonitoring
  • Prozessmanagement – ordnungsgemäß aufgesetzte Prozessabläufe

Reaktion auf Compliance-Verstöße

  • Reaktion auf Verdachtsfälle als Pflichtaufgabe
  • Umgang mit Verdachtsmomenten
  • Definition von Zuständigkeiten im Rahmen interner Untersuchungen
  • durchführung interner Untersuchungen
  • Arbeitsrechtliche und datenschutzrechtliche Aspekte im Rahmen einer internen Untersuchung
  • Grenzen im Rahmen interner Untersuchungen
  • Umgang mit Compliance-Verstößen und einzuleitende Maßnahmen
  • Krisenkommunikation im Fall eines Compliance-Vorfalls
  • Merkblatt für den Fall einer durchsuchung

Wirksamkeitskontrolle des Compliance-Management-Systems

  • Grundlagen und Möglichkeiten einer Wirksamkeitskontrolle
  • Methodische Vorgehensweise
  • Ergebnisdokumentation der Wirksamkeitskontrolle
  • Abzuleitende Folgemaßnahmen
  • Umsetzungskontrolle der Folgemaßnahmen

Compliance-Audits

  • Auditdefinition
  • Auditarten
  • Wer sollte Audits durchführen?
  • Welche Qualifikationen/Fähigkeiten benötigt der Auditor?
  • Auditleitlinie und -verfahrensbeschreibung
  • Auditplanung und -vorbereitung
  • Auditablauf und -durchführung
  • Dokumentation der Auditfeststellungen
  • Auditabschlussbesprechung und Ergebnisbekanntgabe
  • Auditberichterstellung

Schriftliche Zertifikatsprüfung

Wir schulen auch bei dir vor Ort!

Diese Compliance Officer Schulung führen wir auch bei dir im Unternehmen als individualisierte Compliance Officer-Firmenschulung durch.

Entscheidungshelfer

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Zielgruppe

  • Bereits bestellte und künftige Compliance Officer, Compliance Manager oder Compliance-Beauftragte aus der Wirtschaft, öffentlichen Verwaltung, Verbänden, Regierungs- und Nichtregierungsorganisationen, Nonprofit-Institutionen, weiteren Organisationen und Körperschaften
  • Legal und Compliance Counsels, Führungskräfte aus Rechtsabteilungen und Revision, Justiziare und Syndizi
  • Gesellschafter, Mitglieder der Geschäftsleitung, Vorstände, Aufsichtsräte und Beiräte
  • Führungskräfte aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, kaufmännische Steuerung und Controlling, Einkauf, Vertrieb, Supply Chain Management, Business Development

Voraussetzung

Zulassungsvoraussetzungen für die Zertifikatsprüfung:

  • Hochschul- oder Fachhochschulabschluss 
  • oder

  • beruflicher Abschluss und mindestens 2-jährige Berufserfahrung

Bewertungen

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Kundenstimme
Wolfgang N.
ThyssenKrupp Nirosta
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Eine gute Adresse für das Erlernen scheinbar schwieriger und trockener Themen, die hier gut aufbereitet werden.
Kundenstimme
Markus H.
CARAT Dreieich
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Der Trainer machte einen sehr netten und kompetenten Eindruck und ging auf unsere Wünsche und Anregungen sehr praxisorientiert ein .
Kundenstimme
Thomas M.
Aldi GmbH & Co. KG
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Lernen in einem sehr entspannten und angenehmen Klima. Prima!
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